江苏省证监局王明伟局长一行莅临大树智能视察调研
发布者:admin 来源: 发布时间:2014/10/30
| 2014年10月22日上午，江苏省证监局王明伟局长、新业务监管处陈论处长等一行三人莅临大树智能公司现场，就新三板企业挂牌以来的状况及问题进行调研。南京大树智能科技股份有限公司董事长王李苏、副董事长张乐年、董秘鲁束、华泰证券股份有限公司场外业务部副总经理费良江、项目经理张宁参加了汇报。 调研活动中，省证监局王明伟局长首先介绍了本次调研活动的目的：2014年以来，江苏省挂牌企业数量增长位居全国前列，省证监局致力于监管、服务两手抓，通过调研，了解挂牌企业的情况，听取挂牌企业的意见及要求。 大树智能王李苏董事长围绕企业基本情况、对选择登录新三板的思考、转为做市交易后的交易情况进行了汇报，并建议：尽快在银行业、证券业建立股权质押实施细则；通过降低投资者门槛，对市场进行分层，对做市商进行培育、指导等，使市场交易更为活跃。 华泰证券场外业务部费良江副总围绕华泰证券辅导、推荐企业在新三板挂牌的情况进行了汇报。 最后，王明伟局长对本次调研活动进行了总结：通过本次调研，对企业进入新三板后的状况、思考的问题进行了交流，企业也提出了很好的建议，省证监局要组织好未来的监督及服务工作。挂牌企业也是资本市场的重要成员，省证监局对三板挂牌企业非常关注，建立部门开展监督与服务工作，也受理相关的投诉。对挂牌企业而言，要提升对挂牌企业自律的认识，企业管理层要多了解股转系统的制度、规则，利用新三板平台把企业做优、做大、做强。挂牌后仍要积极探索，利用金融工具，把握创新机遇。股转公司下一步会进一步拓展功能，强化企业信息披露意识和责任，这也是保护投资者权益的主要手段。挂牌企业应持续提升公司内部的治理水平，健全内控制度。若出现违规行为被记录在案后，也会对企业的公众形象、转板等产生不良影响。主办券商要履行勤勉尽责义务，健全审核制度，严格把关，做好风险控制。 南京大树智能科技股份有限公司将认真领会、贯彻江苏省证监局在本次调研活动中提出的工作要求，创新发展，健全内控，严格遵守证监会及全国中小企业股份转让系统的制度、规则，努力成为江苏省内的优质挂牌企业。 |
|
